新三板企业由于体量小，很多运营管理不规范不合规之处，包括一些申报北交所IPO的企业经常会因为违规违法行为被处罚。

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这些违法行为有些会影响到北交所IPO，有些则不会，要根据情节和后果的严重情况来具体判断。
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》：
2.1.4 发行人申请公开发行并上市，不得存在下列情形：
（一）最近 36 个月内，发行人及其控股股东、实际控制人，