金融法律江湖

来源/中国基金报

境外子公司投资“爆雷”阴霾并未消散，这家千亿市值的券商再次领下监管罚单。

8月5日，广发证券发布公告称，因对旗下香港子公司风控不力、缺乏监督及内控不足，证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月行政监管措施。

今年以来，海外基金投资踩雷、利润腰斩等事件接连发生，令广发证券始终陷于风波之中。

此外，近期公布的券商分类评价