对客户大额资金的监控也由以往的单向流出监控改为了进出双向监控。
广东片区一家证券公司营业部负责人表示，与之前相比，今年反洗钱监控的力度加强了很多，比如新增对客户20万元以上资金的进出回访。
上海某券商营业部反洗钱专员则介绍，上海片区对反洗钱的检查主要有四个方面：一是客户身份证到期的，必须到营业部更新；二是开户时，对两个或以上客户所留电话和联系地址相同的，要进行询问记录；三是对高龄(主要是70岁及以