近期，第一创业证券子公司一创投行因鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。
分析发现，近几年第一创业证券及其子公司收到多张监管罚单。2025年1月，第一创业证券在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善等问题，深圳证监局向该公司出具警示函。

子公司一创投行被立案

11月1日，第一创业证券披露公告称其子公司收到中国证监会下发的《立案告知书》（