近期，国泰海通证券因业务不审慎被深交所出具监管函。此前，国泰海通证券旗下营业部因从业人员业务违规被上海证监局处罚。
三季报显示，国泰海通证券营收458.92亿元，同比增长101.6%；归母净利润220.74亿元，同比增长131.8%。风控指标较今年上半年走弱，其中流动性覆盖率、风险覆盖率较2025年6月末下滑超30个百分点。

因业务不审慎被出具监管函

12月5日，深交所披露关于对国泰海通证券股