近期，东方证券旗下营业部因合规问题等，被四川证监局责令改正。2025年以来，东方证券已收到多张监管罚单，涉及未能采取有效措施规范员工展业、未充分履行尽职调查职责等。
三季报显示，东方证券营收127.08亿元，同比增长39.38%；归母净利润51.1亿元，同比增长54.76%。风控指标较今年上半年走弱，风险覆盖率、净稳定资金率、资本杠杆率均有所下滑。

营业部因合规问题被责令改正

11月21日，四