近期，广发证券旗下营业部因合规问题，被上海证监局出具警示函。2025年以来，广发证券已收到多张监管罚单，涉及从业人员管理不到位、保荐项目上市当年即亏损等。
三季报显示，广发证券营收261.64亿元，同比增长41.04%；归母净利润109.34亿元，同比增长61.64%。风控指标较今年上半年走弱，其中风险覆盖率较2025年6月末下滑37.98个百分点。

营业部因合规问题被出具警示函

11月20日