近日，浙江证监局披露关于对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
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公告显示，信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部存在以下问题：一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕,营业部对员工管理不到位、合规监控不足。
根据历史公开资料发现，信达证券曾在2025年3月收