近日，中国人民银行山东省分行披露关于对中泰证券的行政处罚决定信息公示（鲁银罚决字〔2025〕29号）。
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公告显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款869000元。
根据历史公开资料发现，中泰证券曾在2025年2月收到过中国证监会出具的警示函。中泰证券的违规行为包括：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行