近日，华安证券因未按规定开展客户尽职调查等原因，被监管部门处罚44.1万元。回顾近年监管部门披露的处罚记录，公司已多次因内控、执业行为等问题被罚，合规短板持续显现。

罚单频现，合规内控存短板

4月7日，中国人民银行安徽省分行作出行政处罚决定，对华安证券处以警告，并处罚款44.1万元，公示期限为三年。
[图片]

此次处罚直指两项违规行为，一是未按规定开展客户尽职调查；二是未按规定报告可疑交