近日，东吴证券营业部负责人因未履行勤勉管理职责等违规行为被监管出具警示函。4月以来，东吴证券已收到两张罚单。
此外，东吴证券在上市公司股东减持等重要节点，未充分揭示相关风险，发布个股看多研报，审慎性存疑。
东吴证券近期陆续披露2025年年报及2026年一季报，2025年业绩呈现较快增速，但核心风控指标出现走弱。2026年一季度，多项风控指标进一步出现下滑。

4月已收两张罚单

2026年4月28