四川证监局在今年6月5日，对诚通证券绵阳营业部下发了一则警示函。
原因是诚通证券绵阳营业部因为“从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位”，所以被采取了出具警示函的监管措施。
但其实，这已经今年监管部门针对各地违规券商下发的第27份罚单了，这些被波及的22家券商里，多数被罚的问题普遍都是“内部控制与合规管理不到位”，诚通证券被罚的原因也是如此。
要知道，诚通证券在2022年才完成