三个基本的生存原则是：顺势交易、严格止损、控制频率。
  关于顺势交易，大多数交易员所犯的错误天天说顺势，交易过程连势都判断不了。最典型的一种错误是依据基本面、持仓和成交量、持仓排名或某个技术指标，甚至所谓的盘感等等各种方式对行情进行主观判断，却忽略掉最重要的价格指标和走势结构，并将此作为进出场的依据，整个操作过程自我感觉良好，实际上漏洞百出，连基本的顺势交易都做不好，经常迷失在行情之中。最可悲的是谁都明白顺势的重要，只是实际操作时做不到或直接忘掉了。
关于严格止损，亏损的心理压力是严格止损的最大敌人，无法正确的面对止损，止损意味着实实在在的亏损，接受一件对交易员不利的事情变成事实，这是大部分人无法逾越的障碍，导致止损指令难以执行。止损意味着沉没成本，付出越多，沉没成本越大，越难以下定决心砍仓，寄希望于市场情形可能会转变，但是市场从来瞬息万变，不以人的意志为转移。设置止损就是设置交易员的底线。此外仓位、交易频率等都对止损指令的执行产生重要影响。
关于交易频率，这个基本大家都会忽略，其实很多时候交易中是被无数次的小额止损淘汰的，这相当一个反方向的复利交易。每次止损都想快速翻本，导致着急开仓，从而导致下一次的止损，不知不觉就被侵蚀掉本金了。
  交易者想形成良好的交易体系，完美的执行策略，真正实现知行合一。每日盘前制定交易计划，盘中执行，盘后总结，在这个过程中检验并完善交易策略；严格按照既定的交易计划执行，训练策略执行力，盘中不临时起意随意交易，从而才能真正做到顺势交易，严格止损，控制频率。