近日，张家港行被江苏证监局出具警示函。
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公示显示，江苏证监局对张家港行的基金销售业务进行了现场检查，该行在人员资质方面、合规内控以及适当性管理方面存在多项问题。
在人员资质方面。该行部分基金销售人员未取得销售资质或在取得基金从业资格之前销售基金产品。
内控合规管理方面。该行负责产品准入的委员会成员未包括合规人员和产品研究人员；合规风控人员未对新销售产品发表明确的合规审查意见。以及该行A